- DESCRIPCION DEL PUESTO
| Título del Puesto: | AUXILIAR DE CUMPLIMIENTO |
| Departamento | CUMPLIMIENTO |
| Reporta a: | FUNCIONARIO DE CUMPLIMIENTO |
| Ubicación: | OFICINA PRINCIPAL |
- MISIÓN DEL PUESTO
Vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo supervisando el cumplimiento de los programas y procedimientos internos, incluidos el mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas. |
3. DESCRIPCIÓN DE RESPONSABILIDADES
Orienta y adiestra a la alta gerencia, empleados sobre el cumplimiento de las leyes estatales y federales dentro de todas las políticas y procedimientos operacionales de la institución, y a su vez realiza recomendaciones para que las mismas cumplan con las leyes aplicables.
Verificar la adecuada observancia de los procedimientos específicos diseñados por la Institución con el fin de prevenir el lavado de activos.
Dar seguimiento a todas las transacciones de la Cooperativa susceptibles de ser afectadas por el lavado de activos.
Establecer canales de comunicación entre las distintas Oficinas de la Cooperativa en lo referente al reporte de transacciones financieras, múltiples y atípicas.
Reportar a la instancia competente sobre las posibles faltas que comprometan la responsabilidad de funcionarios y empleados de la Cooperativa.
4. REQUISITOS DEL PUESTO
Requisitos: | Detalle |
| Escolaridad: | Licenciatura en Administración Empresas. Finanzas, Contaduría Pública, Economía o afín. |
| Experiencia laboral: | 1 año de experiencia en posiciones del área de Cumplimiento. |
| Conocimientos Adicionales: | Capacitación especializada y acreditada en Normativas nacionales y de las recomendaciones internacionales en materia de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, análisis de riesgo, gestión de sistemas de información, aspectos legales y auditoria. |
| Manejo de idiomas: | N/A |